Compliance e modelli 231

Avvalendoci di un team di professionisti delle aree legale, organizzazione, sicurezza sul lavoro ed ambiente, assistiamo i nostri clienti nella messa a punto di Modelli di organizzazione, gestione e controllo, attraverso:

• Analisi dei rischi dettagliate in relazione ai reati che possono essere commessi, comprensive di una misurazione sintetica del rischio, di casistiche sulle modalità di attuazione dei reati tarate sui vari processi operativi e di suggerimenti, per ciascun processo operativo, su azioni di miglioramento;
• La costruzione di un Modello Organizzativo adeguato, tarato sulla realtà aziendale ed imperniato su principi di controllo puntuali e mirati, che tengono conto delle peculiarità del
  settore di business e di quanto riscontrato in sede di analisi dei rischi. Il tutto cercando di valorizzare al meglio i sistemi di controllo interno e di conformità alle norme già presenti in azienda, caratterizzando il nostro intervento come differenziale rispetto a quanto già in atto;
• La definizione di un codice etico e di eventuali protocolli e supporto nella stesura del documento che descrive il Modello Organizzativo adottato;
• Servizi connessi al ruolo dell’Organismo di Vigilanza, che dovrà garantire i controlli sull’efficacia, sull’adeguatezza e sull’applicazione e rispetto del Modello Organizzativo;
• La formazione agli apicali e al personale sul Modello Organizzativo tramite workshop e/o sistemi do e-learning.

Nell’erogazione del servizio, utilizziamo metodologie volte a:

• Aumentare a livello aziendale la condivisione di valori e di indirizzi;
• Assicurare – anche a tutela della posizione del management – un sistema di controllo delle terze parti;
• Migliorare l’immagine nei rapporti con i propri interlocutori commerciali, istituzionali, partners e nei confronti dei portatori di interesse in generale.

Revisioniamo i contratti aziendali per verificarne la conformità ai diversi profili di compliance rilevanti per l’ente. Il servizio è personalizzato in ragione della tipologia di contratti e del settore di attività del Cliente e può riguardare singoli accordi o l’intera contrattualistica ricorrente. Esaminiamo le clausole sotto il profilo della responsabilità amministrativa ex D.Lgs. 231/2001, della protezione dei dati personali, della cybersicurezza, dell’AI e degli altri obblighi normativi applicabili, individuando clausole mancanti, disallineate o fonte di rischio e proponendo le integrazioni correttive. Un check simile mitiga l’esposizione a contestazioni e sanzioni e rafforza la tenuta complessiva del sistema di controllo.

Tra i nostri servizi, è inclusa anche l’erogazione di sessioni formative in materia di compliance aziendale e D.Lgs. 231/2001.I nostri servizi formativi sono pensati per offrire sia nozioni generali sui principi della normativa, sia contenuti dal taglio più specifico e tecnico/operativo, personalizzato sul settore di attività del Cliente, oltre che sull’eventuale regolamentazione speciale applicabile. Nel contesto della consulenza continuativa, inoltre, eroghiamo sessioni formative specifiche sul corretto utilizzo ed implementazione della documentazione e delle procedure adottate.
Tutti i nostri servizi di formazione sono modulati sulle esigenze specifiche del Cliente, e possono essere erogati sia in aula che da remoto; le tempistiche, durata, e destinatari delle sessioni sono sempre definiti e concordati con il Cliente, con possibilità di organizzare sessioni specifiche e differenziate per personale con diverse mansioni all’interno dell’azienda.
Predisponiamo contenuti (materiale di sensibilizzazione di taglio divulgativo, simulazioni di situazioni possibili con personaggi di fantasia, testi normativi navigabili con l’ipertesto) destinati a confluire in piattaforme di e-learning con animazioni, sonoro, questionari a risposte multiple e con randomizzazione delle domande.
Siamo attivi anche nell’e-learning “chiavi in mano”, mediante una consolidata collaborazione con il nostro partner tecnologico Mediamed Interactive, con possibilità di offrire prodotti basati sulle più evolute e diffuse piattaforme di formazione a distanza consentendo al Cliente di fruire sia di prodotti standard a catalogo, sia di corsi tagliati su misura.

Diamo consulenza nell’adeguamento alla normativa whistleblowing, nell’implementazione delle piattaforme di segnalazione e nell’assunzione del ruolo di gestore delle segnalazioni. Il servizio è personalizzato in ragione delle dimensioni, della struttura organizzativa e del settore di attività del Cliente e può riguardare il singolo adempimento o l’intero processo di gestione delle segnalazioni. Ci occupiamo della predisposizione delle procedure interne e della documentazione di supporto, della configurazione e della messa in esercizio della piattaforma di segnalazione nel rispetto degli obblighi di riservatezza e di protezione dei dati personali, della formazione del personale e, ove richiesto, possiamo assumere il ruolo di gestore delle segnalazioni, che comportalo svolgimento dell’istruttoria e la conduzione dei rapporti con il segnalante.

Possiamo dare supporto nella costruzione di modelli di compliance integrata che coordinano i diversi sistemi di gestione e i relativi controlli (D.Lgs. 231/2001, protezione dei dati personali, sicurezza delle informazioni ISO 27001, NIS2) con i corrispondenti obblighi di legge. Personalizziamo il servizio in ragione della complessità organizzativa, dei sistemi di gestione già adottati e del settore di attività del Cliente e possiamo occuparci tanto dell’integrazione di singoli ambiti quanto della costruzione di un sistema di compliance completo. Mappiamo i requisiti comuni ai diversi sistemi, individuiamo le sovrapposizioni e le aree di rischio, razionalizziamo procedure, controlli e flussi documentali evitando duplicazioni e definiamo un modello unitario di governance e di monitoraggio. Nella nostra esperienza, il valore aggiunto di un modello integrato è la riduzione dei costi di gestione, unita alla prevenzione di disallineamenti tra i diversi presidi e rafforza la tenuta complessiva del sistema di controllo.

I nostri professionisti hanno competenze ed esperienze consolidate nell’esercizio del ruolo e delle funzioni di componenti di Organismi di vigilanza. per la supervisione e la valutazione dinamica sulla reale solidità e funzionalità del Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ex D.Lgs. 231/2001.

Nella partecipazione agli ODV effettuiamo verifiche e audit sul rispetto dei principi di controllo, anche sulla base di specifici programmi di intervento condivisi con il Cliente, controlliamo la corretta implementazione del Modello e delle procedure di controllo, contribuiamo ad accertare violazioni del Modello Organizzativo e del Codice Etico ed eventuali scostamenti comportamentali che dovessero emergere dall’analisi dei flussi informativi oppure da eventuali segnalazioni ricevute.

Completiamo il servizio con la messa a disposizione di attività di Segreteria a supporto dell’Organismo di Vigilanza.

Ogni azienda, nella gestione delle attività quotidiane, si imbatte in varie tipologie di problemi legali ordinari che spesso comportano la necessità di ricorrere ad interventi multidisciplinari; con un conseguente aumento dei costi di gestione ed una maggiore dispersione di energie, che inevitabilmente incidono sulla tempestività dell’intervento. È questo lo scenario in cui si colloca il servizio di Legal Desk offerto da netforLegaL.
Si tratta di assistenza e consulenza legale multidisciplinare sulla cui disponibilità e, soprattutto, celerità, il Cliente può contare costantemente. Il Servizio soddisfa l’esigenza di affidare in outsourcing la risoluzione delle problematiche legali nei contesti aziendali meno complessi e può rappresentare anche un valido supporto dell’ufficio legale interno nelle realtà più articolate.
L’intervento di un pool di professionisti senior – organizzati per aree di specializzazione – consente al Cliente di capitalizzare le esperienze consulenziali garantendo un costante aggiornamento normativo nel proprio settore di attività. Inoltre, l’approccio multidisciplinare assicura interessanti economie di scala.

Tra le nostre aree di intervento:

• Assistenza in materia di compliance aziendale (protezione dei dati personali, sicurezza sul lavoro, normative ambientali, D.Lgs. 231/2001, regolamentazione sanitaria);
• Analisi dei rischi-reato e predisposizione/aggiornamento del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ex D.Lgs. 231/2001;
• Revisione dei contratti per i profili afferenti alla compliance;
• Partecipazione agli Organismi di Vigilanza, anche con servizi di segreteria;
• Adeguamento alla normativa whistleblowing, implementazione delle piattaforme e gestione delle segnalazioni;
• Piani di formazione sulle diverse tematiche di compliance.

Il Servizio vede impegnato per ciascun Cliente un “legale di contatto”, che coordina gli interventi ed ha un rapporto costante con l’azienda. La presenza di tale figura determina:

• La crescita del rapporto fiduciario con il Cliente;
• La progressiva personalizzazione del servizio in virtù della sempre maggiore conoscenza acquisita del contesto aziendale;
• la garanzia di un presidio legale costante, che svolga anche attività di impulso verso il Cliente.

Relativamente alle modalità di offerta, la metodologia proposta è quella tipica dell’help desk: ossia, massima libertà e flessibilità per il Cliente di definire a monte un proprio budget annuo da destinare all’iniziativa in modo da sfruttarne al massimo le economie di scala.
Il tutto con il risultato atteso di trasformare quello che fino ad oggi – forse – è stato percepito come il costo della conformità normativa, in una assicurazione – o un investimento – nella serenità di fare le cose bene.